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證券公司

內容綱要: 證券公司這個名字是有點陌生，但一說「券商」你就懂了。但你真的瞭解券商麼。今天就來扒一扒券商的根底，在本條目中，你將瞭解到證券公司是什麼，證券公司有哪些特點？證券公司靠什麼生活？以及證券公司與投資者有那些關係？ 1、證券公司是什麼？ 股票市場可以分為一級市場和二級市場。一級市場是證券交易所，是股票發行的場所，二級市場是股票交易的場所。證券交易所有交易大廳，但普通投資者並不能進入大廳進行交易，因為那裡容不下所有人，因此，就需要一些「中間人」，這就是證券公司。 證券公司在不同的國家，有著不同的稱呼。在美國被稱為「投資銀行」或證券經紀商，在英國稱為「商人銀行」。德國的證券業務與銀行業務相混合，通常由銀行設立公司從事證券業務經營。日本等一些東亞國家和我國一樣，將專營證券業務的金融機構稱為「證券公司」。 在我國，證券公司官方的定義是，「指依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司」。證券公司是指關門從事有價證券買賣的企業法人。從廣義上講，分為證券經營公司和證券登記公司，狹義上講是指，證券經營公司。 證券登記公司，即專門管理投資者證券賬戶的公司，在我國就是指「中登公司」（中國證券登記結算有限公司）。證券經營公司，也就是我們通常所說的「券商」，它是一個類似於房屋中介的「中間商」，游走於證券交易所和投資者之間，為機構投資者、和普通投資者提供股票的代理買賣、承銷包銷等業務。 2、證券公司有哪些？ 按照證券公司的業務不同，可以將證券公司分為證券經紀商、證券經營商和證券承銷商。證券經營商即通常所說的證券經紀公司，主要接受投資和的委託進行代理買賣證券服務，從中賺取傭金。比如，東吳證券蘇州營業部，江海證券經紀公司等。 證券自營商，除了進行證券經紀業務以外，還能自行買賣證券。證券自營商是綜合型的證券公司，它們財大氣粗，能夠直接進入交易所自行買賣股票，比如國泰君安等。 證券承銷商是幫助發行人以報銷或者代銷方式發售股票的證券機構。 實際上，目前的很多證券公司兼營以上多種業務。另外，少數經過認證的證券公司還能自主創設權證（一種新型證券產品）。 3、證券公司都幹什麼？ 除了上面提到的證券代理買賣、證券自營、證券承銷等三大業務外，證券公司還有許多其他業務。比如，投資咨詢業務、保薦業務、證券資產管理業務、融資融券業務等等。 證券公司是連接證券交易所和投資者的橋梁，因此有能力也有責任為機構投資者和普通投資者提供咨詢業務。比如，企業想要IPO，發行債券，資產重組，證券公司可以為其進行一些輔導和咨詢。另外，證券公司還有眾多的投資顧問，他們會接受客戶的委託，為客戶提供證券投資建議，幫助客戶制定投資策略。 企業想要公開發行股票，或者發行公司債，單憑自己的信用是不夠的，還需要找到有資格的券商，作為擔保。這就是證券公司的保薦作用。 同時，證券公司還為企業進行資產管理業務。證券公司會在中國證監會的監督下，為企業發行或持有的股票、公司債、證券投資基金、票據等其他金融產品進行管理服務。 最後，證券公司還開展融資融券業務。符合條件的投資者可以在看漲股市時，向證券公司借入資金，買入股票，等價格上漲後拋售，也可以在看跌股價時，向證券公司借入股票賣出，在價格下跌後賣出，從中賺取差價。 4、投資者怎樣選擇證券公司？ 投資者在炒股票之前，先要在券商開戶，選擇券商時，一看傭金，二看評級。目前，國內的傭金一般為萬三左右（0.003%）。 我國券商採用評級制度，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。其中A、B、C三個級別都屬於正常經營公司，級別越高的公司，風險控制能力相對越高。2016年，證監會官網披露的證券公司分類結果顯示，我國的證券公司中無AAA登記，國泰君安、東方證券、申萬宏源、光大證券、國金證券、華西證券為AA類券商。暫時也沒有D、E類券商，方正證券為C類券商。