Целевой инструктаж и повышение уровня знаний для ювелирной отрасли 18 11 20 скачать в хорошем качестве

Целевой инструктаж и повышение уровня знаний для ювелирной отрасли 18 11 20

1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга 2. Новации законодательства 2019-2020 года, в том числе: национальная оценка рисков отмывания преступных доходов и финансирования терроризма (НОР ОД, НОР ФТ); Приказ РФМ №366 – новый подход к идентификации клиентов; Методические рекомендации РФМ по управлению рисками и замораживанию активов клиентов. 3. Риск-ориентированный подход к планированию и проведению проверок. Основания для проведения проверок, вопросы проверок. Обязательность личного кабинета организации и ИП ювелирного сектора на сайте Росфинмониторинга. 4. Права и обязанности ювелирных компаний и ИП по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ. 5. Требования к организации внутреннего контроля. 6. Разработка правил внутреннего контроля. Программы внутреннего контроля. 7. Порядок идентификации и изучения клиентов (контрагентов), их представителей, выгодоприобретателей, бенефициаров. Уровни риска (с учетом особенности деятельности ювелирных организаций). Идентификация клиентов в рознице. 8. Работа с публичными должностными лицами разных категорий (ИПДЛ, ПДЛМО, РПДЛ). 9. Документальное фиксирование информации. 10. Операции, подлежащие обязательному контролю, и операции, подпадающие под критерии и признаки необычных сделок (с учетом особенности деятельности ювелирных организаций). 11. Порядок направления информации в Росфинмониторинг, нюансы составления сообщений организациями ювелирного сектора, в том числе по возврату товара. 12. Обучение и подготовка кадров ювелирных организаций. 13. Хранение информации, обеспечение конфиденциальности. 14. Квартальные, полугодовые и годовые проверки и отчеты. 15. Санкции, предусмотренные КоАП РФ за неисполнение организациями, ИП и их должностными лицами законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ. Вебинар проводит Порошин Владимир Юрьевич. Эксперт в области учета драгоценных металлов с 20-летним опытом работы в Пробирном надзоре Северо-Западного региона, в том числе 15 лет в должности начальника контрольно-ревизионного отдела.