У нас вы можете посмотреть бесплатно Подготовка к экзамену 66 сезона, эпизод 4 «Законы и правила» или скачать в максимальном доступном качестве, видео которое было загружено на ютуб. Для загрузки выберите вариант из формы ниже:
Если кнопки скачивания не
загрузились
НАЖМИТЕ ЗДЕСЬ или обновите страницу
Если возникают проблемы со скачиванием видео, пожалуйста напишите в поддержку по адресу внизу
страницы.
Спасибо за использование сервиса ClipSaver.ru
2.4 Законы, нормативные акты и руководящие принципы, включая запрет на недобросовестную деловую практику Сорок пять вопросов в каждом экзамене серии 66 (45%) будут проверять стандарты профессионального поведения брокеров-дилеров, брокерско-дилерских агентов, инвестиционных консультантов и Страница 12 представителей инвестиционных консультантов. Эти сорок пять вопросов будут охватывать следующие восемь компонентов: (1) Регулирование инвестиционных консультантов, включая консультантов, зарегистрированных в штате, и консультантов, подпадающих под действие федерального законодательства o Определения инвестиционного консультанта и консультанта, подпадающего под действие федерального законодательства (USA § 401, IAA § 202) o Требования к подаче уведомлений o Требования к регистрации и пострегистрационные требования (например, обязательные книги и записи, требования к поддержанию регистрации, форма ADV, IAA § 203, IAA § 203A, USA § 201, USA § 202, USA § 203, USA § 204, правило SEC 203A-1, правило SEC 203A-2, правило SEC 204-1, правило SEC 204-3, требования к ведению учета NASAA Требования к инвестициям Типовое правило для консультантов 203(a)-2, брошюра NASAA Требования к правилам для инвестиционных консультантов Типовое правило 203(b)-1, NASAA Требования к финансовой отчетности для инвестиционных консультантов Типовое правило 203(c)-1, NASAA Типовое правило для письменных политик и процедур инвестиционных консультантов В соответствии с Едиными законами о ценных бумагах 1956 и 2002 гг. o Исключения для консультантов, освобожденных от отчетности, и консультантов частных фондов (IAA § 203, Правило SEC 204-4, Исключение из регистрации инвестиционных консультантов NASAA в соответствии с Типовым правилом для частных фондов) o Надзор за представителями инвестиционных консультантов (2) Регулирование представителей инвестиционных консультантов o Определение представителя инвестиционного консультанта (USA § 401, Правило SEC 203A-3) o Требования к регистрации и пострегистрации (USA § 201, США § 202, США § 203, США § 204, Форма U4, Требования к регистрации NASAA для Типовое правило 202(a)-1 инвестиционных консультантов, Требования к экзамену NASAA для инвестиционных консультантов и представителей инвестиционных консультантов Типовое правило 204(b)(6)-1) (3) Регулирование брокеров-дилеров o Определение брокера-дилера (USA § 401, IAA § 202) o Определение андеррайтера (SA § 2) o Определение маркет-мейкера, ассоциированного лица (SEA § 3) o Требования к регистрации и пострегистрации (например, требуемые книги и записи, требования к поддержанию регистрации, SEA § 15, Правило SEC 17a-3, Правило SEC 17a-4, Правило SEC 10b-10, США § 201-A, Форма BD) o Надзор за брокерско-дилерскими агентами (4) Регулирование брокерско-дилерских агентов o Определение брокерско-дилерского агента (США § 401) o Требования к регистрации и пострегистрации (например, Форма U4) Страница 13 (5) Регулирование ценных бумаг и эмитентов o Определения предложений, продаж, ценных бумаг, федеральных обеспеченных ценных бумаг, лиц, эмитентов и неэмитентов (например, SA § 2, SEA § 3, США § 401, Тест Хауи) o Процесс регистрации ценных бумаг, включая федеральные и государственные требования к регистрации и подачи уведомлений, исключения из регистрации и пострегистрационные требования (SA § 3, SA § 5, SA § 18, Регламент SEC D, США § 301, США § 302, США § 303, США § 304, США § 305, США § 402) o Определение аккредитованного инвестора (правило SEC 501) o Определения инвестиционных компаний (ICA § 2, ICA § 8) o Управление по борьбе с мошенничеством штата (6) Средства правовой защиты и административные положения o Полномочия администратора ценных бумаг штата (USA § 204, USA § 306, USA § 406, USA § 407, USA § 412) o Административные меры (USA § 408) o Другие штрафы и обязательства (USA § 409, USA § 410, USA § 411, USA § 414)