Tập huấn về Luật Phòng, chống rửa tiền (sửa đổi) - Phần 1 | VNBA скачать в хорошем качестве

Tập huấn về Luật Phòng, chống rửa tiền (sửa đổi) - Phần 1 | VNBA

#vnba #hiệp_hội_ngân_hàng #luật Ngày 28/02/2023, Hiệp hội Ngân hàng Việt Nam đã phối hợp với Cục Phòng chống rửa tiền (Ngân hàng Nhà nước Việt Nam), với sự hỗ trợ của Hiệp hội Luật sư Hoa Kỳ, tổ chức chương trình tập huấn về “Luật Phòng, chống rửa tiền (sửa đổi)”. Buổi tập huấn thu hút hơn 2.000 học viên đến từ các tổ chức hội viên Hiệp hội Ngân hàng Việt Nam. Khóa học tổ chức theo hình thức trực tiếp và trực tuyến trên nền tảng Microsoft Teams, với các chủ đề: Luật phòng, chống rửa tiền 2022; Phòng, chống rửa tiền trong thương mại quốc tế… Trình bày tại buổi tập huấn, bà Nguyễn Thị Minh Thơ - Phó Cục trưởng Cục phòng, chống rửa tiền (Ngân hàng Nhà nước) với kinh nghiệm đào tạo thực tế nhiều năm trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính, đã cung cấp cách nhìn tổng quan về tính hiệu quả của hệ thống quản lý tội phạm tài chính của ngân hàng trong việc nhận diện và xử lý với các dấu hiệu cảnh báo. Đồng thời, đưa ra các đánh giá, nhận diện và giảm thiểu rủi ro. Ngoài ra, bà Thơ cũng đưa ra phương pháp sàng lọc các giao dịch thương mại. Bà Thơ cho biết, có 6 nội dung cần lưu ý trong thẩm định giao dịch thương mại như sau: Thứ nhất, trong khả năng cho phép, các ngân hàng nên thực hiện sàng lọc riêng biệt liên quan đến thương mại, xem xét rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố ML/TF, áp đặt lệnh trừng phạt và các rủi ro phổ biến khác. Điều này bao gồm sàng lọc hàng hóa sử dụng có công dụng kép (cho dân sự lẫn quân đội), cập nhật danh sách áp đặt trừng phạt và danh sách đen nội bộ. Thứ hai, chính sách sàng lọc của ngân hàng nên trình bày rõ ràng dữ liệu nào phải được sàng lọc và khi nào chúng phải được sàng lọc. Thứ ba, tuyến phòng thủ thứ nhất sẽ kích hoạt quy trình sàng lọc khi nhận được hướng dẫn xử lý giao dịch thương mại; Thứ tư, chuẩn hóa một quy trình (bao gồm các biểu mẫu liên quan) đối với các tên bắt buộc cần được truy xuất từ các tài liệu giao dịch thương mại để sàng lọc. Thứ năm, tất cả các lượt truy cập sàng lọc phải trải qua kiểm tra bởi hai người trước khi bị xóa. Ghi lại cơ sở quyết định cho mục đích kiểm toán. Thứ sáu, trong phạm vi có thể, xác định và sàng lọc tất cả các bên liên quan và hãng vận chuyển trong suốt giao dịch - không chỉ ở giai đoạn đầu (ví dụ: đối với thư tín dụng, sàng lọc trong quá trình phát hành, sửa đổi, nhận chứng từ và thanh toán hoặc quyết toán)… Hiệp hội Ngân hàng Việt Nam xin trích đăng bài giảng của bà Nguyễn Thị Minh Thơ - Phó Cục trưởng Cục phòng, chống rửa tiền Ngân hàng Nhà nước. VNBA | Xu hướng tín dụng xanh ở Việt Nam:    • Xu hướng tín dụng xanh ở Việt Nam | VNBA   --------------------------------------------------------------------------------------------------------- ▶ Fanpage:   / hiephoinganhangvietnam.vnba   ▶ Website: https://vnba.org.vn ▶ Email: info@vnba.org.vn